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一、公共管理?xiàng)l例的概念與特征
條例體現(xiàn)實(shí)事求是的立法精神，為以后的創(chuàng)新和發(fā)展留有空間。如對(duì)期貨交易所體制、期貨基金、期貨市場(chǎng)代客理財(cái)?shù)葐栴}沒有急于下結(jié)論，既避免了可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)與被動(dòng)，又為以后實(shí)踐的深化留有余地。再如，第44條將暫行條例中“金融機(jī)構(gòu)不得從事期貨交易，不得為期貨交易提供融資和擔(dān)！钡冉剐砸(guī)定，改為“不得違規(guī)使用信貸資金”，“銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格有銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”等。由暫行條例的單純禁止轉(zhuǎn)變?yōu)橛袟l件限制，體現(xiàn)了期貨監(jiān)管理念的進(jìn)步，有利于期貨市場(chǎng)體制改革和國際競(jìng)爭(zhēng)，有利于豐富我國衍生品市場(chǎng)體系和促進(jìn)金融市場(chǎng)一體化。第45、46和87條規(guī)定則由暫行條例的明確限制轉(zhuǎn)變?yōu)樵瓌t開放，為國有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易、單位和個(gè)人從事境外期貨交易以及外資介入期貨業(yè)等消除了法律障礙。
注重和諧性
1.例的和諧性首先表現(xiàn)為強(qiáng)調(diào)了投資者利益保護(hù)，并增加了可操作條款。如第22條增加對(duì)期貨公司“健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證存管安全”的要求；第49條規(guī)定期貨業(yè)協(xié)會(huì)“受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解”；第54和55條增加“設(shè)立期貨投資者保障基金”和“建立健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)”的規(guī)定；第31條規(guī)定“業(yè)務(wù)分離和資金分離”原則，第32條規(guī)定了交易中可以使用的抵押品，第37條新增“當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度”，第41條新增“交易所收取擔(dān)保金”等。這些增加的條款從制度建設(shè)和措施完備上為投資者利益保護(hù)提供了可能，體現(xiàn)了以人為本的和諧社會(huì)思想。
2.例的和諧性還表現(xiàn)在監(jiān)管和處置更加協(xié)調(diào)適度。如第84條明確了三種處罰或處理方式的前提和選擇方案，反映了打擊違法違規(guī)行為的各部門分工協(xié)作思想。至于有些行政許可項(xiàng)目由期貨監(jiān)管部門會(huì)同其他有關(guān)部門或由其他有關(guān)部門承擔(dān)的規(guī)定，以及第66條規(guī)定“期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制”，體現(xiàn)了宏觀管理層面注重協(xié)調(diào)和謀求合力的監(jiān)管理念。另外，處罰規(guī)定基本是按照先“責(zé)令整改”、后“給予警告”、再“責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷許可證”的行政處罰程序遞進(jìn)，具有明顯的適度特點(diǎn)。
《期貨交易管理?xiàng)l例》的修改實(shí)施，實(shí)質(zhì)上是一次深化認(rèn)識(shí)和轉(zhuǎn)變觀念的過程。它消除了過去很多束縛發(fā)展的掣肘，也不可避免地由于實(shí)踐和認(rèn)識(shí)的局限留有些許遺憾，但總體上仍不失為一部好《條例》。它對(duì)期盼進(jìn)一步發(fā)展的中國期貨市場(chǎng)猶如久旱甘霖和強(qiáng)勁東風(fēng)，意義深遠(yuǎn)重大。有關(guān)各方應(yīng)樹立戰(zhàn)略思維、世界眼光和全局意識(shí)，增強(qiáng)發(fā)展好期貨市場(chǎng)的使命感、責(zé)任感和緊迫感。期貨監(jiān)管部門和期貨行業(yè)要珍惜機(jī)遇，帶頭學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹好《條例》，推動(dòng)各方面工作上一個(gè)新的臺(tái)階。
當(dāng)前，要進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，增強(qiáng)學(xué)習(xí)貫徹條例的自覺性，積極有效地落實(shí)條例所賦予的職責(zé)。要按照條例的要求，積極謀劃發(fā)展，謀劃監(jiān)管，謀劃風(fēng)險(xiǎn)防范。要統(tǒng)籌兼顧，鞏固擴(kuò)大商品期貨市場(chǎng)發(fā)展成果，積極穩(wěn)妥拓展金融期貨發(fā)展空間，要不失時(shí)機(jī)地穩(wěn)步推進(jìn)期貨市場(chǎng)改革、創(chuàng)新和對(duì)外開放。要努力強(qiáng)化期貨市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任制的落實(shí)，也要調(diào)動(dòng)多方面積極性，注意發(fā)揮好監(jiān)管合力，推動(dòng)期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)協(xié)調(diào)有序、共同繁榮。要以人為本，抓好期貨監(jiān)管和期貨市場(chǎng)的人才隊(duì)伍建設(shè)，搞好投資者培育和保護(hù)工作，奠定良好的市場(chǎng)人文基礎(chǔ)，努力推動(dòng)我國期貨市場(chǎng)走向更大的發(fā)展！
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